为打造良好的法治营商环境，服务当前重点经济工作，根据《爱彩365彩票官方app下载_Microsoft 365家庭版_365bet手机网站法治政府建设领导小组办公室关于推进行政执法“四张清单”工作的通知》要求，现将爱彩365彩票官方app下载_Microsoft 365家庭版_365bet手机网站金融工作局行政执法“四张清单”予以公布。
不予处罚事项清单
序号 |
事项名称 |
设定依据 |
适用情形 |
从轻处罚依据 |
裁量幅度 |
配套监管措施 |
备注 |
1 |
典当行违规开展业务的的处罚 |
《典当管理办法》（商务部 公安部令2005年第8号）第六十四条 典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项，第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的，由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正，单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。 业务。 |
检查年度内，经营非绝当物品的销售以及旧物收购、寄售业务收入在1万元以下；有1笔以上3笔以下动产抵押业务；未经省金融局批准从事法定经营范围以外业务1笔以上3笔以下；投资金额超过典当行净资产20%以下；委托其他单位和个人代办典当业务，向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务行为3次以下。 |
（一）《中国人民共和国行政处罚法》 （二）《河南省地方金融监督管理局行政处罚裁量权适用规则（试行）》 |
不予处罚 |
责令改正，对实际控制人、董事、监事和高级管理人员进行监管谈话 |
从轻处罚事项清单
序号 |
事项名称 |
设定依据 |
适用情形 |
从轻处罚依据 |
裁量幅度 |
配套监管措施 |
备注 |
1 |
典当行违规开展业务的的处罚 |
《典当管理办法》（商务部 公安部令2005年第8号）第六十四条 典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项，第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的，由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正，单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。 |
检查年度内，经营非绝当物品的销售以及旧物收购、寄售业务收入在1万元以上2万元以下；有3笔以上5笔以下动产抵押业务；未经省金融局批准从事法定经营范围以外业务3笔以上5笔以下；投资金额超过典当行净资产20%以上40%以下；委托其他单位和个人代办典当业务，向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务行为3次以上5次以下。 |
《河南省地方金融监督管理局行政处罚裁量权适用规则（试行）》 |
处5000元以上1万元以下罚款 |
责令改正违法行为，纳入重点监管名录，加强执法检查 |
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2 |
典当行资本不实，扰乱经营秩序的处罚 |
《典当管理办法》（商务部 公安部令2005年第8号）第六十四条 典当行违反本办法第四十四条第（三）、（四）项规定，资本不实，扰乱经营秩序的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本，并处以5000元以上3万元以下罚款。 |
对其股东的典当余额超过该股东入股金额100%以上150%以下；对其股东当金费率低于当年度普通当户平均费率25%以下；减少后的注册资本低于河南省典当行设立标准，低于最低标准500万元。 |
《河南省地方金融监督管理局行政处罚裁量权适用规则（试行）》 |
处5000元以上1万元以下罚款 |
责令改正违法行为，纳入重点监管名录，加强执法检查 |
豫公网安备 41031102000388号
